- A+
正确答案：√在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
证券经营机构的作用主要体现在（)几个方面。A．媒介资金供需B．构造证券市场C．优化资源配置D．促进产
正确答案：AC
关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是（)。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和
正确答案：D
我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（)资产。 A.已上市股票 B.场外交易的股票
正确答案：AC解 析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券;(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。 A.突破了时空限制，投资者可以
正确答案：ABC网络交易存在着各种可能出现的问题，包括网络稳定、信息安全度等因素会使网络交易的安全性下降。
金融衍生工具建立在基础金融工具或金融变量之上，其价格取决于金融变量的价格的派生产
正确答案：×金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（)的制度。A.担任上市公司的监事B.担任上市
正确答案：ABCD被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
债券和股票的主要区别是（)。A.期限不同B.风险不同C.权利不同D.收
正确答案：ABCD债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同；(2)目的不同；(3)期限不同；(4)收益不同；(5)风险不同。
股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。（）
正确答案：×股份有限公司既可以发行记名股票，也可以发行无记名股票。
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。 A．董事会B．高级管理人员C．全体
正确答案：C
QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度
正确答案：A38.A【解析】QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市
场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（）
正确答案：×审核股份有限公司公开发行不撒谎那个市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。
下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（)。 A．银行间债券市场 B．公募基金
正确答案：BCD【解析】证券公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
无面额股票的价值与公司资产价值（）。A.同方向变化B.反方向变化C.相等
正确答案：A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票也称为比例股票或份额股票。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。
期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期
正确答案：×答案为B。期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之，则建立空头。
一股票持有者作为股份公司的股东，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所
正确答案：×股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，因此其不是物权证券。
狭义的有价证券是指（)。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．银行证券
正确答案：C
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。（)A．正确B．错误
正确答案：A
股权分置改革是为解决（)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A．B股B．H股C．A股D．N股
正确答案：C解析：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
有价证券是（）的一种形式。 A．真实资本 B．虚拟资本 C．货币资本 D．商品资本
正确答案：B
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 （）
正确答案：B
证券交易所的功能包括（）。 A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合
正确答案：ABCD证券交易所的功能主要包括：为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交；形成较为合理的价格；引导社会资金的合理流动和资源的合理配置；及时、准确地传递上市公司的财务状况、经营业绩，对整个市场进行一线监控。
风险与收益的关系符合（）的性质。A. 收益与风险共生共存B. 承担风险是获取收益的前提
正确答案：ABC考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P263。
债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（）。A．投资者是借入资金的经济主体B．发行
正确答案：CD债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：①发行人是借入资金的经济主体；②投资者是出借资金的经济主体；③发行人必须在约定的时间付息还本；④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是（） Ⅰ委托价格 Ⅱ委托方式 Ⅲ买卖方向 Ⅳ证券账号A.Ⅰ、Ⅱ、
正确答案：D委托方式不是投资者委托指令的基本要素
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在
正确答案：D我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
